本來想把題目取為“從煉丹到化學(xué)”，但是這樣的題目太言過其實，遠不是近期可以做到的，學(xué)術(shù)研究需要嚴謹。但是，尋找適當(dāng)?shù)臄?shù)學(xué)工具去建模深度神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)表達能力和訓(xùn)練能力，將基于經(jīng)驗主義的調(diào)參式深度學(xué)習(xí)，逐漸過渡為基于一些評測指標(biāo)定量指導(dǎo)的深度學(xué)習(xí)， 是新一代人工智能需要面對的課題，也是在當(dāng)前深度學(xué)習(xí)渾渾噩噩的大背景中的一些新的希望。

　　這篇短文旨在介紹團隊近期的ICML工作——”Towards a Deep and Unified Understanding of Deep Neural Models in NLP”（這篇先介紹NLP領(lǐng)域，以后有時間再介紹類似思想解釋CV網(wǎng)絡(luò)的論文）。這是我與微軟亞洲研究院合作的一篇論文。其中，微軟研究院的王希廷研究員在NLP方向有豐富經(jīng)驗，王老師和關(guān)超宇同學(xué)在這個課題上做出了非常巨大的貢獻，這里再三感謝。

　　大家說神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)是“黑箱”，其含義至少有以下兩個方面：一、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)特征或決策邏輯在語義層面難以理解；二、缺少數(shù)學(xué)工具去診斷與評測網(wǎng)絡(luò)的特征表達能力（比如，去解釋深度模型所建模的知識量、其泛化能力和收斂速度），進而解釋目前不同神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的信息處理特點。

　　過去我的研究一直關(guān)注第一個方面，而這篇ICML論文同時關(guān)注以上兩個方面——針對不同自然語言應(yīng)用的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，尋找恰當(dāng)?shù)臄?shù)學(xué)工具去建模其中層特征所建模的信息量，并可視化其中層特征的信息分布，進而解釋不同模型的性能差異。

　　其實，我一直希望去建模神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的特征表達能力，但是又一直遲遲不愿意下手去做。究其原因，無非是找不到一套優(yōu)美的數(shù)學(xué)建模方法。深度學(xué)習(xí)研究及其應(yīng)用很多已經(jīng)被人詬病為“經(jīng)驗主義”與“拍腦袋”，我不能讓其解釋性算法也淪為經(jīng)驗主義式的拍腦袋——不然解釋性工作還有什么意義。

　　研究的難點在于對神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)表達能力的評測指標(biāo)需要具備“普適性”和“一貫性”。首先，這里“普適性”是指解釋性指標(biāo)需要定義在某種通用的數(shù)學(xué)概念之上，保證與既有數(shù)學(xué)體系有盡可能多的連接，而與此同時，解釋性指標(biāo)需要建立在盡可能少的條件假設(shè)之上，指標(biāo)的計算算法盡可能獨立于神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和目標(biāo)任務(wù)的選擇。

　　其次，這里的“一貫性”指評測指標(biāo)需要客觀的反應(yīng)特征表達能力，并實現(xiàn)廣泛的比較，比如

　　診斷與比較同一神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)中不同層之間語義信息的繼承與遺忘；

　　診斷與比較針對同一任務(wù)的不同神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的任意層之間的語義信息分

　　比較針對不同任務(wù)的不同神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的信息處理特點。

　　具體來說，在某個NLP應(yīng)用中，當(dāng)輸入某句話x=[x1,x2,…,xn]到目標(biāo)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)時，我們可以把神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的信息處理過程，看成對輸入單詞信息的逐層遺忘的過程。即，網(wǎng)絡(luò)特征每經(jīng)過一層傳遞，就會損失一些信息，而神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的作用就是盡可能多的遺忘與目標(biāo)任務(wù)無關(guān)的信息，而保留與目標(biāo)任務(wù)相關(guān)的信息。于是，相對于目標(biāo)任務(wù)的信噪比會逐層上升，保證了目標(biāo)任務(wù)的分類性能。

　　我們提出一套算法，測量每一中層特征f中所包含的輸入句子的信息量，即H(X|F=f)。當(dāng)假設(shè)各單詞信息相互獨立時，我們可以把句子層面的信息量分解為各個單詞的信息量H(X|F=f) = H(X1=x1|F=f) + H(X2=x2|F=f) + … + H(Xn=xn|F=f). 這評測指標(biāo)在形式上是不是與信息瓶頸理論相關(guān)？但其實兩者還是有明顯的區(qū)別的。信息瓶頸理論關(guān)注全部樣本上的輸入特征與中層特征的互信息，而我們僅針對某一特定輸入，細粒度地研究每個單詞的信息遺忘程度。

　　其實，我們可以從兩個不同的角度，計算出兩組不同的熵H(X|F=f)。（1）如果我們只關(guān)注真實自然語言的低維流形，那么p(X=x|F=f)的計算比較容易，可以將p建模為一個decoder，即用中層特征f去重建輸入句子x。（2）在這篇文章中，我們其實選取了第二個角度：我們不關(guān)注真實語言的分布，而考慮整個特征空間的分布，即x可以取值為噪聲。在計算p(X=x,F=f) = p(X=x) p(F=f|X=x)時，我們需要考慮“哪些噪聲輸入也可以生成同樣的特征f”。舉個toy example，當(dāng)輸入句子是"How are you?"時，明顯“are”是廢話，可以從“How XXX you?”中猜得。這時，如果僅從真實句子分布出發(fā)，考慮句子重建，那些話佐料（“are” “is” “an”）將被很好的重建。而真實研究選取了第二個角度，即我們關(guān)注的是哪些單詞被神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)遺忘了，發(fā)現(xiàn)原來“How XYZ you？”也可以生成與“How are you？”一樣的特征。

　　這時，H(X|F=f)所體現(xiàn)的是，在中層特征f的計算過程中，哪些單詞的信息在層間傳遞的過程中逐漸被神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)所忽略——將這些單詞的信息替換為噪聲，也不會影響其中層特征。這種情況下，信息量H(X|F=f)不是直接就可以求出來的，如何計算信息量也是這個課題的難點。具體求解的公式推導(dǎo)可以看論文，知乎上只放文字，不談公式。

　　首先，從“普適性”的角度來看，中層特征中輸入句子的信息量（輸入句子的信息的遺忘程度）是信息論中基本定義，它只關(guān)注中層特征背后的“知識量”，而不受網(wǎng)絡(luò)模型參數(shù)大小、中層特征值的大小、中層卷積核順序影響。其次，從“一貫性”的角度來看，“信息量”可以客觀反映層間信息快遞能力，實現(xiàn)穩(wěn)定的跨層比較。如下圖所示，基于梯度的評測標(biāo)準(zhǔn)，無法為不同中間層給出一貫的穩(wěn)定的評測。

　　下圖比較了不同可視化方法在分析“reverse sequence”神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)中層特征關(guān)注點的區(qū)別。我們基于輸入單詞信息量的方法，可以更加平滑自然的顯示神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部信息處理邏輯。

　　下圖分析比較了不同可視化方法在診斷“情感語義分類”應(yīng)用的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)中層特征關(guān)注點的區(qū)別。我們基于輸入單詞信息量的方法，可以更加平滑自然的顯示神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部信息處理邏輯。

　　基于神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)中層信息量指標(biāo)，分析不同神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的處理能力。我們分析比較了四種在NLP中常用的深度學(xué)習(xí)模型，即BERT, Transformer, LSTM, 和CNN。在各NLP任務(wù)中， BERT模型往往表現(xiàn)最好，Transformer模型次之。

　　如下圖所示，我們發(fā)現(xiàn)相比于LSTM和CNN，基于預(yù)訓(xùn)練參數(shù)的BERT模型和Transformer模型往往可以更加精確地找到與任務(wù)相關(guān)的目標(biāo)單詞，而CNN和LSTM往往使用大范圍的鄰接單詞去做預(yù)測。

　　進一步，如下圖所示，BERT模型在預(yù)測過程中往往使用具有實際意義的單詞作為分類依據(jù)，而其他模型把更多的注意力放在了and the is 等缺少實際意義的單詞上。

　　如下圖所示，BERT模型在L3-L4層就已經(jīng)遺忘了EOS單詞，往往在第5到12層逐漸遺忘其他與情感語義分析無關(guān)的單詞。相比于其他模型，BERT模型在單詞選擇上更有針對性。

　　我們的方法可以進一步細粒度地分析，各個單詞的信息遺忘。BERT模型對各種細粒度信息保留的效果最好。

　　十多年前剛剛接觸AI時總感覺最難的是獨立找課題，后來發(fā)現(xiàn)追著熱點還是很容易拍腦袋想出一堆新題目，再后來發(fā)現(xiàn)真正想做的課題越來越少，雖然AI領(lǐng)域中學(xué)者們的投稿量一直指數(shù)增長。

　　回國以后，身份從博后變成了老師，帶的學(xué)生增加了不少，工作量也翻倍了，所以一直沒有時間寫文章與大家分享一些新的工作，如果有時間還會與大家分享更多的研究，包括這篇文章后續(xù)的眾多算法。信息量在CV方向應(yīng)用的論文，以及基于這些技術(shù)衍生出的課題，我稍后有空再寫。

　　作者介紹：

　　張拳石，上海交通大學(xué)副教授。2009年獲北京大學(xué)機器智能學(xué)士學(xué)位，并于2011年和2014年獲得日本東京大學(xué)空間信息科學(xué)中心理科碩士和博士學(xué)位。2014年至2018年，他是加州大學(xué)洛杉磯分校的博士后研究員，師從朱松純教授。他的研究興趣涵蓋計算機視覺和機器學(xué)習(xí)。目前，他正在領(lǐng)導(dǎo)一個可解釋AI小組，相關(guān)主題包括可解釋神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、預(yù)訓(xùn)練神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)解釋，以及無監(jiān)督/弱監(jiān)督學(xué)習(xí)。