全球經(jīng)濟(jì)利益最大化的 “中美共同體” 在 2020 年正式成為歷史名詞。

　　有人為之惋惜，也有人認(rèn)為這是歷史的必然。因?yàn)橹袊绕鸬牧α孔屩忻离p方無可避免地陷入 “修昔底德陷阱” 困境；中美科技供應(yīng)鏈也被迫要面對(duì) “去美化” 與 “去中化” 的最新課題。

　　對(duì)科技企業(yè)而言，這場(chǎng)科技冷戰(zhàn) “很痛”。從美國對(duì)華為的逐步到全面封鎖、TikTok 被迫出售，一直到近期中芯國際先被列入 “出口管制關(guān)注名單”，后又進(jìn)入美國防部的 “企業(yè)清單”。

　　不難看出，特朗普尋求連任失敗后，近期密集祭出一連串對(duì)中政策是意圖在明年 1 月 20 日交接給拜登前，使盡全力 “挖坑” 留給拜登來 “善后” 。

　　業(yè)界甚至傳出，明年 1 月 10 日在特朗普下臺(tái)前 10 天，還有臨別秋波的 “最后大禮” 要送出。

　　整體來看，特朗普?qǐng)?zhí)政這四年來的各種舉措，即使他這次未能連任，也讓中美關(guān)系在短期內(nèi)是回不去了。

　　日前，特朗普在敗選后，仍是對(duì)于打擊中國科技企業(yè)不松手，持續(xù)把中芯國際列入美國國防部的管制清單中，目前影響范圍是美國人士將被限制對(duì)中芯國際所發(fā)行的有價(jià)證券及其相關(guān)的衍生品進(jìn)行交易。

　　在采購設(shè)備和原物料方面，延續(xù)之前美國商務(wù)部的美國出口管制條例，需要以事前申請(qǐng)出口許可證的方式才能向中芯國際繼續(xù)供貨。

　　中芯國際聯(lián)席首席執(zhí)行官趙海軍對(duì)問芯Voice 指出，公司業(yè)務(wù)真的與軍方?jīng)]有關(guān)系，做生意也一項(xiàng)規(guī)規(guī)矩矩，不明白美方為什么一口咬定公司有涉軍業(yè)務(wù)。

　　中芯國際公開澄清，此事對(duì)公司運(yùn)營沒有重大影響，且公司一直堅(jiān)持合法合規(guī)經(jīng)營，并遵守經(jīng)營地的相關(guān)法律法規(guī)，美國國防部的決定反映了對(duì)公司業(yè)務(wù)與技術(shù)最終用途的根本誤解。

　　專業(yè)人士則是分析，目前中芯國際受到的限制主要是未來擴(kuò)產(chǎn)需要的機(jī)臺(tái)設(shè)備采購方面必須事前申請(qǐng)?jiān)S可證，但前景依舊不容樂觀。

　　即使美方拿不出證據(jù)佐證，沒有進(jìn)一步行動(dòng)，但也不打算積極主動(dòng)解決此問題，就會(huì)一直拖著，形成中芯國際要跟美國采購什么，都要提出申請(qǐng)，這對(duì)中芯很傷。

　　因?yàn)樵诎莸巧吓_(tái)之后，可能會(huì)先冷處理對(duì)中國的議題，在拜登心中優(yōu)先需要處理的議題會(huì)是新冠疫情、改善與歐洲盟友關(guān)系等。

　　在這樣的情況下，綁在華為、中芯國際脖子上的禁令雖然不再近一步施力，暫時(shí)沒有性命之憂，但可能會(huì)繼續(xù)再被綁著擱置一陣子，也是折磨。

　　尤其，這樣的狀況不利于中芯國際要在 7nm 以下的高端制程突破。

　　另一個(gè)焦點(diǎn)是，就在美國防部宣布對(duì)中芯國際最新禁令后幾天，中芯國際立刻宣布與大基金二期、北京亦莊宣布成立合資公司，主導(dǎo)者是中芯國際占 51% 股份，目標(biāo)是建立每月 10 萬片的 12 寸晶圓產(chǎn)能。

　　由于美禁令和大投資案時(shí)間相近，讓人聯(lián)想是否有任何宣示之意？

　　其實(shí)，該計(jì)劃基本上是根據(jù)中芯國際此前與北京開發(fā)區(qū)管委會(huì)訂立的合作框架文件，而現(xiàn)在則是引入新股東大基金二期，算是原本預(yù)定的目標(biāo)，只是很 “巧合” 與禁令的宣布就在前后幾天。

　　半導(dǎo)體業(yè)界大佬對(duì)問芯 Voice 分析，中芯國際如期宣布北京亦莊的投資案，其實(shí)也有安撫客戶的隱性作用，表示政府持續(xù)大力支持、中芯國際擴(kuò)產(chǎn)步伐不變等。

　　未來蓋廠房至少也要 10 個(gè)月時(shí)間，這當(dāng)中會(huì)發(fā)生什么變化誰也不知道，先以時(shí)間來換去空間，未來再見招拆招。況且，如果因?yàn)槊绹驂壕褪裁词乱膊桓易觯俏磥砻媾R的風(fēng)險(xiǎn)可能更大。

　　● 華為的命運(yùn)，中芯的際遇

　　中芯國際的際遇令人憐惜，而華為的命運(yùn)更讓人悲泣。

　　近期，華為將榮耀品牌獨(dú)立的舉措，也非常值得觀察與深思。

　　華為在 2020 年 11 月 17 日宣布全面出售旗下手機(jī)品牌榮耀，交易完成后華為將不再持有榮耀任何股份，而收購方為深圳市智信新信息技術(shù)有限公司，該公司由榮耀品牌 30 余家代理商和經(jīng)銷商共同投資設(shè)立。

　　市場(chǎng)解讀，這是榮耀供應(yīng)鏈發(fā)起的一場(chǎng) “自救行動(dòng)”。

　　榮耀是華為在 2013 年成立的手機(jī)品牌，主打中低端品牌定位與小米等競(jìng)爭(zhēng)，親民的價(jià)格更與華為品牌的 Mate 和 P 系列手機(jī)有明顯區(qū)隔，各自攻占不同的消費(fèi)族群。

　　由于榮耀都是采用華為的供應(yīng)鏈資源，因此在美國的禁令下，榮耀也受到影響?，F(xiàn)在榮耀品牌的獨(dú)立，不但是供應(yīng)鏈自救，也可視為是華為的自救行動(dòng)。

　　美國在完全執(zhí)行封鎖前，華為針對(duì)相關(guān)零組件和芯片已經(jīng)囤了不少庫存。然而，眼前狀況危急且資源有限下，到底這些庫存應(yīng)該要優(yōu)先供應(yīng)給誰？答案非常明顯。

　　讓榮耀獨(dú)立出去，可以讓華為目前手上的庫存量專心維持華為自有品牌的壽命。再者，也可以為華為換得更多現(xiàn)金，渡過這個(gè)不知道何時(shí)才是盡頭的冬天。也可視為 “棄車保帥”，這是 “戰(zhàn)時(shí)” 不得不的做法。

　　再者，榮耀獨(dú)立后，可以確保榮耀既有的品牌、人才等核心價(jià)值受到的沖擊最小，這一步確實(shí)是值得嘗試的方向。

　　但這樣的布局也有隱憂，華為將榮耀分拆后，就能躲著過美國禁令嗎？如果可以，那代表華為可以把各個(gè)事業(yè)體都如法炮制分拆獨(dú)立？以化整為零的方式延續(xù)華為的生命力與戰(zhàn)斗力。

　　如果根據(jù)美國商務(wù)部的禁令，這樣的做法可能過不了關(guān)，但實(shí)際上最后的準(zhǔn)則還是美國的態(tài)度。意思是，這些做法都需要經(jīng)過溝通和取得默契。

　　未來 “新榮耀” 如果要經(jīng)營海外市場(chǎng)，勢(shì)必要獲得 Google 的 GMS 授權(quán)許可，這些也都要美國的認(rèn)可放行與一定的法律流程審批。

　　在 “放行” 與 “禁止” 之間，美國應(yīng)該心中已經(jīng)有一把尺，反正滿手籌碼就慢慢打牌而已。

　　● “去美化” 生產(chǎn)線的誘惑與陷阱

　　要解決根本性的問題，且確保即使禁令解除后，不會(huì)再度被鉗制，還是要朝 “去美化” 芯片著手。

　　然而，華為是否要自建晶圓廠的問題，一直被正、反兩方激烈的討論著。

　　贊成要自建 12 寸產(chǎn)線者，當(dāng)然是從 “去美化” 供應(yīng)鏈的角度思考。

　　這次美國 “去中化” 出手之重足以讓海思將近 20 年基業(yè)都一夕傾覆，確實(shí)是血淋淋的教訓(xùn)，就算建一條 “去美化生產(chǎn)線是” 板凳要坐 20 年冷，也應(yīng)該要熬下去。

　　反對(duì)者則多數(shù)是芯片制造本業(yè)的人。因?yàn)樗麄兩钪约禾聛砩w 12 寸廠，不是蓋一個(gè)殼子而已，真正博大精深的學(xué)問是制程、良率、管理、品質(zhì)把控等環(huán)節(jié)。

　　中國芯片制造也有超過 20 年歷史，過程如何顛頗前行走至今日，大家都看在眼里。

　　中國不缺一座 12 寸晶圓廠，要造一條完全沒有美國設(shè)備與技術(shù)的生產(chǎn)線，以前沒有人做過，不代表眼前不能有新的開路者。可是，如果中芯國際、華虹半導(dǎo)體這些芯片制造頭部企業(yè)都做不到，華為要如何做到？

　　或許可以解釋，因?yàn)橐郧皼]有急迫性、沒有生存壓力當(dāng)然不會(huì)使盡全力去做?，F(xiàn)在被逼上梁山，硬著頭皮干或許可以拼出一道破口來。

　　另一個(gè)問題是，芯片制造要 “去美化”，那總不能還是用美國設(shè)備吧！

　　以現(xiàn)在國內(nèi)的設(shè)備制造能力，做出一條 8 寸生產(chǎn)線或許可以，12 寸生產(chǎn)線是沒辦法的。別忘了還有大家朗朗上口的 ASML 高端光刻機(jī)是無法突破的環(huán)節(jié)。

　　由此可知，面對(duì)美國徹底的執(zhí)行 “去中化”，最大受害者華為到底要不要咬牙拼出一條 “去美化” 生產(chǎn)線，在做與不做之間，都是一道超級(jí)難題。

　　● 近20年的海思，難道就此傾覆？

　　成立于 2004 年的海思半導(dǎo)體，花了超過 10 年的時(shí)間擠身全球前十大 IC 設(shè)計(jì)公司（IC Insights 統(tǒng)計(jì)）、亞洲第一大 IC 設(shè)計(jì)公司，而 2019 到 2020 年美國針對(duì)華為的三波禁令，可能讓海思這將近 20 年來積沙成塔的努力，面臨一夕傾覆的命運(yùn)。

　　華為消費(fèi)事業(yè)首席執(zhí)行官余承東指出，華為的最大敗筆就是只做設(shè)計(jì)，不具備生產(chǎn)能力，這點(diǎn)對(duì)于中國企業(yè)在全球化過程中只做了 IC 設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)，也是個(gè)教訓(xùn)。

　　海思絕對(duì)是中國大陸最經(jīng)典成功的 IC 設(shè)計(jì)公司表率，除了有華為終端產(chǎn)品的支持，也大量吸引臺(tái)灣在 IC 設(shè)計(jì)領(lǐng)域上的優(yōu)秀人才，在兩岸都建立規(guī)模龐大的 IC 研發(fā)團(tuán)隊(duì)，為整個(gè)海思半導(dǎo)體的技術(shù)打下非常厚實(shí)的基礎(chǔ)。

　　過去 IC 業(yè)界熟知，臺(tái)積電穩(wěn)坐今日半導(dǎo)體技術(shù)霸主之位，是在技術(shù)開發(fā)上投入巨大資源。內(nèi)部往往是采取 “Two in a Box” 的方式，由兩組研發(fā)技術(shù)團(tuán)隊(duì)互相競(jìng)爭(zhēng)。

　　海思內(nèi)部研發(fā)資源夠多夠強(qiáng)后，也把這套秘訣學(xué)去，往往一個(gè)新產(chǎn)品內(nèi)部有 2~3 批人馬同時(shí)開發(fā)，互相競(jìng)爭(zhēng)以尋求最快速的跳躍式進(jìn)步。

　　數(shù)年之間，海思在芯片設(shè)計(jì)能力和產(chǎn)品線廣泛度快速提升，手機(jī)處理器芯片還給聯(lián)發(fā)科很大壓力，甚至連美商高通等都無法忽視海思的實(shí)力。

　　再者，海思會(huì)有今天的成就，當(dāng)然不能忽略與臺(tái)積電在高階制程技術(shù)上的極緊密合作。

　　海思躍上臺(tái)積電高端制程技術(shù)的首位客戶，是從 16nm 制程開始，這具備非常指標(biāo)性意義。在此之前，臺(tái)積電開發(fā)出來的新制程技術(shù)都是美系賽靈思、高通等 IC 大客戶率先采用。

　　當(dāng)年的 16/14nm 之役，三星 14nm 制程搶先臺(tái)積電 16nm 制程量產(chǎn)，在三星的步步逼近下，臺(tái)積電與三星曾有一番貼身熱戰(zhàn)。

　　臺(tái)積電創(chuàng)辦人張忠謀更出面喊話：16/14nm 之爭(zhēng)不是看誰先量產(chǎn)，是要看最后誰能囊括最大客戶和市場(chǎng)份額，才是最大贏家。

　　果然，初期三星的 14nm 制程因?yàn)槟孟赂咄ㄓ唵味晞?shì)驚人。但很快地，臺(tái)積電憑借良率、穩(wěn)定量產(chǎn)、客戶族群廣等優(yōu)勢(shì)，獲得 16/14nm 制程世代的大多數(shù)江山，贏的徹底又漂亮。

　　那時(shí)，海思作為臺(tái)積電高端制程技術(shù)的首家客戶，不但在全球芯片界是一鳴驚人，全球科技業(yè)更從那時(shí)開始見識(shí)到海思的研發(fā)能量，更可以說是中國 IC 設(shè)計(jì)累積多年的研發(fā)能量首度大噴發(fā)。

　　在 2019 年美國禁令下來前，華為和海思早已瘋狂囤貨拉貨做準(zhǔn)備，同時(shí)臺(tái)積電也拼命幫忙趕貨。

　　傳出光是 5G 基站芯片這個(gè)關(guān)鍵品項(xiàng)，華為就囤了至少 2 年的庫存。但長遠(yuǎn)來看，美國不會(huì)對(duì)海思放行最關(guān)鍵的 5G 基站芯片，頂多是放行消費(fèi)類、3G/4G 等不痛不癢的產(chǎn)品。

　　如此一來，美國政府對(duì)華為海思的禁令，可能會(huì)就此終止海思前進(jìn)的步伐。今日，海思依舊矗立著，只是動(dòng)彈不得。

　　華為海思研發(fā)仍是要繼續(xù)，但不知道禁令何時(shí)松綁，只能退而求其次自制一些成熟產(chǎn)品如顯示屏驅(qū)動(dòng) IC 等，并且重新配置員工以穩(wěn)定軍心、留住好人才、手握大筆現(xiàn)金。人才有如火種，人散了，未來有一天禁令解除要重起爐灶就比較難了。