當(dāng)?shù)貢r(shí)間12月10日，美國(guó)財(cái)政部發(fā)布聲明，將中國(guó)商湯科技有限公司列入所謂“軍工復(fù)合體企業(yè)清單”，實(shí)施投資限制。

　　多家外媒表示，這是美國(guó)針對(duì)中國(guó)尖端科技的又一輪打壓。

　　“軍工復(fù)合體企業(yè)清單”是美國(guó)炮制的較新制裁工具，在特朗普任期末時(shí)，曾以之對(duì)付小米，但被美國(guó)法官叫停。

　　在商湯科技赴港IPO之際，拜登政府又重拾特朗普遺留下的“大棒”對(duì)準(zhǔn)了這只中國(guó)AI獨(dú)角獸。

　　匯業(yè)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、合規(guī)法律專家楊杰對(duì)觀察者網(wǎng)表示表示，此次美財(cái)政部的制裁確實(shí)可能對(duì)商湯科技未來(lái)融資、估值及商業(yè)活動(dòng)等方面產(chǎn)生影響。

　　“但主要看商湯科技是否足夠硬氣”，楊杰分析，在中國(guó)“阻斷法”體系已經(jīng)成形的情況下，該公司可以利用商務(wù)部《阻斷外國(guó)法律與措施不當(dāng)域外適用辦法》進(jìn)行反擊。

美國(guó)財(cái)政部官方推特轉(zhuǎn)發(fā)了財(cái)政部官網(wǎng)“制裁聲明”，推特截圖

　　此次遭受制裁的商湯科技是國(guó)內(nèi)最大的人工智能“獨(dú)角獸”，不久前的12月7日，該公司剛剛開啟IPO，計(jì)劃17日上午在港股掛牌上市。

　　不過，英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》9日引述知情人士的消息爆料稱，美國(guó)政府計(jì)劃禁止美資投資該公司，阻礙其公開招股計(jì)劃。根據(jù)商湯科技IPO招股書，其投資者包括美國(guó)銀湖資本和高通公司。

　　10日，美國(guó)財(cái)政部果然發(fā)布“制裁”聲明。

　　《華爾街日?qǐng)?bào)》隨后分析，禁止美國(guó)資本投資商湯科技，顯示了拜登政府正擴(kuò)大對(duì)中國(guó)科技公司的打擊力度。

　　中國(guó)駐美國(guó)大使館發(fā)言人劉鵬宇當(dāng)天譴責(zé)美方，稱其嚴(yán)重干涉中國(guó)內(nèi)政，嚴(yán)重違反國(guó)際關(guān)系基本準(zhǔn)則，也將嚴(yán)重?fù)p害中美關(guān)系。劉鵬宇敦促美方盡快撤回“制裁”決定。

　　“軍工復(fù)合體企業(yè)清單”是什么？

　　匯業(yè)律師事務(wù)所合規(guī)法律專家楊杰對(duì)觀察者網(wǎng)表示，美國(guó)政府這次祭出的所謂“軍工復(fù)合體企業(yè)清單”與以往大家比較熟悉的“實(shí)體清單”有所不同。

　　楊杰表示，“軍工復(fù)合體企業(yè)清單”是一個(gè)相對(duì)較新的制裁工具，最早出現(xiàn)在特朗普任期末，當(dāng)時(shí)他史無(wú)前例地授權(quán)美國(guó)國(guó)防部主導(dǎo)對(duì)外制裁，美國(guó)防部隨后公告，于2021年1月14日將小米集團(tuán)、中國(guó)商飛等9家中企列入該“清單”，對(duì)小米的股價(jià)造成了較大波動(dòng)。

　　后來(lái)小米集團(tuán)、籮筐科技等3家中企赴美起訴，美國(guó)司法部判決將小米等企業(yè)該“清單”上移除。

　　楊杰表示，小米等企業(yè)的勝訴并不意味著美國(guó)政府要放棄這一制裁“武器”，拜登政府發(fā)現(xiàn)，由于國(guó)防部在對(duì)外制裁方面不如財(cái)政部、商業(yè)部那樣經(jīng)驗(yàn)豐富，之前特朗普指示國(guó)防部操作的“軍工企業(yè)清單”在程序上有很多瑕疵。拜登政府決定把漏洞補(bǔ)全，直接把制定該清單的權(quán)力移交給了美國(guó)財(cái)政部。

　　這樣一來(lái)，美國(guó)財(cái)政部在傳統(tǒng)的一級(jí)制裁、二級(jí)制裁之外，多出一個(gè)“軍工復(fù)合體企業(yè)清單”制裁的權(quán)力。該制裁的后果與一級(jí)制裁的不同之處在于，它禁止美國(guó)人投資被制裁企業(yè)公開發(fā)行的股票、債券等，不過并不限制美國(guó)人與該企業(yè)進(jìn)行一切交易。

　　此外，它也不像商務(wù)部清單那樣禁止美國(guó)特定商品、技術(shù)和服務(wù)對(duì)該企業(yè)的出口。

　　“清單”對(duì)商湯科技的三個(gè)影響

　　盡管如此，商湯此次被列入“軍工復(fù)合體企業(yè)清單”仍然可能面臨三方面的影響。

　　楊杰分析，首先，被美國(guó)財(cái)政部列入“清單”可能會(huì)“勸退”直接商湯的投資者。

　　早在2017年，美國(guó)高通就對(duì)商湯注入數(shù)千萬(wàn)美元的戰(zhàn)略投資；2018年4月，商湯科技C輪融資，由阿里巴巴集團(tuán)領(lǐng)投，新加坡主權(quán)基金淡馬錫、蘇寧等投資機(jī)構(gòu)和戰(zhàn)略伙伴跟投，一共募得6億美元（約合人民幣38.21億元）。

　　這些投資者的主要目的必然有獲得投資回報(bào)。而商湯如今已被列入“清單”制裁，肯定無(wú)法赴美上市，即使現(xiàn)在赴港公開招股（IPO），美國(guó)投資者也無(wú)法交易其股票，這會(huì)影響對(duì)商湯的投資邏輯。

　　第二，雖然商湯科技目前只是被財(cái)政部列入“軍工復(fù)合體企業(yè)清單”，但不排除后續(xù)制裁升級(jí)，市場(chǎng)主體將不得不考慮其被列入美國(guó)商務(wù)部“實(shí)體清單”的可能。一旦如此，則其他企業(yè)無(wú)法就美國(guó)商務(wù)部“實(shí)體清單”制裁涉及的一些物項(xiàng)和技術(shù)與商湯進(jìn)行合作。到時(shí)，高通與商湯進(jìn)行的一些技術(shù)合作就可能會(huì)受到影響。

　　最后，由于美國(guó)制裁對(duì)其他市場(chǎng)主體存在一定“威懾力”，某些企業(yè)可能會(huì)出于自我保護(hù)而“過度合規(guī)”，與商湯斷絕相關(guān)的經(jīng)貿(mào)往來(lái)，而使其處于市場(chǎng)不利地位。

　　楊杰指出，這種“威懾力”實(shí)際上是美國(guó)多年來(lái)舞弄制裁大棒的真正威力所在。實(shí)際操作中，甚至不排除有些企業(yè)可能會(huì)在合作合同中加入一些條款，約定將來(lái)萬(wàn)一美國(guó)出臺(tái)后續(xù)制裁，它們可以與商湯中止相關(guān)協(xié)議，不承擔(dān)違約責(zé)任。對(duì)商湯來(lái)說(shuō)，這意味著在今后對(duì)外談判或爭(zhēng)取商業(yè)機(jī)會(huì)時(shí)，它付出的商業(yè)成本將會(huì)增加。

　　事實(shí)上，這不是商湯科技第一次被美制裁。早在2019年，商湯科技的一家北京子公司就被美國(guó)商務(wù)部列入“實(shí)體清單”，被加入實(shí)體清單意味著將面臨出口管制，在沒有美國(guó)政府許可的情況下，特定商品、技術(shù)和服務(wù)不得提供給清單上的企業(yè)。一同被加入實(shí)體清單的還有大華科技、?？低?、科大訊飛、曠視科技等ai企業(yè)。

　　彼時(shí)，商湯科技發(fā)文稱，對(duì)美國(guó)商務(wù)部將商湯科技列入實(shí)體清單表示強(qiáng)烈反對(duì)，并呼吁美國(guó)政府重新進(jìn)行審視。商湯科技表示：“我們嚴(yán)格遵守相關(guān)國(guó)家和地區(qū)的法律、法規(guī)。同時(shí)，我們通過制定并實(shí)施嚴(yán)格的人工智能技術(shù)使用的倫理標(biāo)準(zhǔn)，讓人工智能技術(shù)能獲得正確的應(yīng)用，以最負(fù)責(zé)任的態(tài)度推動(dòng)人工智能技術(shù)發(fā)展?！?/p>

　　楊杰指出，當(dāng)時(shí)商湯科技的子公司被列入“實(shí)體清單”，理論上不影響母公司的正常業(yè)務(wù)，但同樣對(duì)其他市場(chǎng)主體有無(wú)形的威懾力，這次將商湯科技整體列入“軍工復(fù)合體企業(yè)”清單，是對(duì)方采取的一種層層加碼的策略。

　　商湯科技該如何應(yīng)對(duì)？

　　面對(duì)美國(guó)霸凌式的“長(zhǎng)臂管轄”，商湯科技也不是毫無(wú)辦法。

　　2021年1月，中國(guó)商務(wù)部正式公布并施行《阻斷外國(guó)法律與措施不當(dāng)域外適用辦法》（下稱《阻斷法》），為反對(duì)外國(guó)法律與措施不當(dāng)域外適用損害中國(guó)公民和企業(yè)合法權(quán)益提供法理依據(jù)。

　　楊杰指出，如果商湯科技今后在中國(guó)境內(nèi)真的遭遇部分企業(yè)采取“一刀切”的不當(dāng)行為，它可以援引《阻斷法》提請(qǐng)商務(wù)部對(duì)有關(guān)企業(yè)進(jìn)行調(diào)查，對(duì)其不當(dāng)行為進(jìn)行糾正。

　　比如，《阻斷法》第五條指出中國(guó)公民、法人等在遭遇外國(guó)法律與措施干涉等情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)上報(bào)商務(wù)部。

　　《阻斷法》第七條指出，經(jīng)評(píng)估后確有外國(guó)法律與措施干涉等情形，可由商務(wù)部發(fā)布不予承認(rèn)等禁令，中國(guó)公民、法人等也可向人民法院提起訴訟，要求賠償。

　　問題的關(guān)鍵在于商湯科技本身是否“硬氣”，是否掌握科技硬實(shí)力，楊杰指出，因?yàn)槊绹?guó)企業(yè)不與商湯合作，并非沒有代價(jià)，這本身就是一種可能失去中國(guó)市場(chǎng)的行為。

　　四川質(zhì)量發(fā)展研究院高級(jí)研究員、數(shù)字化轉(zhuǎn)型專家熊節(jié)對(duì)觀察者網(wǎng)指出，目前在人工智能領(lǐng)域，西方可能還有一定存量?jī)?yōu)勢(shì)，在5年前，美國(guó)在人工智能算法上比較先進(jìn)，現(xiàn)在來(lái)看，算法在人工智能領(lǐng)域中的重要性正在降低，中國(guó)的數(shù)據(jù)量大，即使算法沒有那么優(yōu)秀，也能喂出好的模型。高通與商湯科技的主要合作點(diǎn)在“用AI豐富5G移動(dòng)體驗(yàn)”，恰是中國(guó)市場(chǎng)率先大規(guī)模應(yīng)用5G帶來(lái)的場(chǎng)景優(yōu)勢(shì)。

　　今年以來(lái)，美國(guó)多次利用所謂“實(shí)體清單”打壓中國(guó)尖端科技行業(yè)。4月，美國(guó)曾將7個(gè)中國(guó)超級(jí)計(jì)算機(jī)實(shí)體列入“清單”。外交部發(fā)言人趙立堅(jiān)回應(yīng)稱，美國(guó)政府為了維護(hù)自身科技?jí)艛嗪桶詸?quán)地位，遏制中國(guó)發(fā)展，一再泛化國(guó)家安全概念，濫用國(guó)家力量，濫用“實(shí)體清單”，不擇手段惡意打壓中國(guó)高科技企業(yè)，中方對(duì)此堅(jiān)決反對(duì)。針對(duì)美方的有關(guān)措施，中方將采取必要措施，堅(jiān)決維護(hù)中國(guó)企業(yè)的合法權(quán)益。