4月13日消息,據(jù)財(cái)聯(lián)社報(bào)道,當(dāng)?shù)貢r(shí)間周二(4月12日),美國(guó)證劵交易委員會(huì)(SEC)再將12家中概股公司加入“預(yù)摘牌”名單,這是自3月以來(lái)第四批被納入名單的中概股公司。具體名單包括:Microvast(微宏)、中汽系統(tǒng)、大全新能源、康乃德生物、金融壹賬通、綠圖生物科技、傳奇生物、搜狐、新濠影匯、新濠博亞娛樂(lè)、Logiq和諾亞控股。

SEC表示,上述12家公司提交申辯的截止時(shí)間為當(dāng)?shù)貢r(shí)間5月3日。另?yè)?jù)SEC公布的《外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法》,被列入“確定摘牌名單”的公司需要在(自披露第一份年報(bào)開始計(jì)算、且2021年當(dāng)做第一年)三年內(nèi)提交SEC需要的文件。如果“確定摘牌名單”中的公司沒(méi)有提交或提交的文件不符合SEC要求,理論上將會(huì)在披露2023年年報(bào)后(2024年初)面臨立即退市。

(SEC官網(wǎng)信息)

盛美半導(dǎo)體等曾進(jìn)入SEC“預(yù)摘牌名單”

美國(guó)SEC全稱美國(guó)證券交易委員會(huì)(United States Securities and Exchange Commission,縮寫:SEC),是美國(guó)在1934年根據(jù)證券交易法令而成立,是直屬美國(guó)聯(lián)邦的獨(dú)立準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)美國(guó)的證券監(jiān)督和管理工作,是美國(guó)證券行業(yè)的最高機(jī)構(gòu)。

美國(guó)證監(jiān)會(huì)SEC RIA(Registered Investment Advisor)牌照即美國(guó)注冊(cè)投資顧問(wèn),作為專業(yè)從事投資咨詢業(yè)務(wù)的公司需要申請(qǐng)的牌照,其受美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)或州證券部門監(jiān)管。SEC作為美國(guó)證券行業(yè)的最高機(jī)關(guān),其借由監(jiān)督交易活動(dòng),來(lái)保護(hù)投資人的獨(dú)立的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)。由美國(guó)國(guó)會(huì)成立,負(fù)責(zé)監(jiān)督證券市場(chǎng)及保障投資者利益的政府委員會(huì)。

就在上個(gè)月,SEC宣布根據(jù)《外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法》將盛美半導(dǎo)體、百濟(jì)神州、百勝中國(guó)、再鼎醫(yī)藥、和黃醫(yī)藥這五家中國(guó)ADR納入“臨時(shí)退市清單”。而《外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法案》則是特朗普在下臺(tái)前于2020年12月所簽署的,該法案提出若美國(guó)上市公司注冊(cè)者所提交的年度報(bào)告需要由位于外國(guó)司法管轄區(qū)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審核,且該司法管轄區(qū)被PCAOB認(rèn)定為無(wú)法進(jìn)行全面檢查或調(diào)查,則該注冊(cè)者適用該修正案。而有關(guān)發(fā)行人將被要求在年度報(bào)告到期日之前向SEC提交文件,以證明他們不屬于外國(guó)管轄區(qū)的政府實(shí)體所有或控制。此外,如果注冊(cè)者連續(xù)三年被做如上認(rèn)定,《外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法案》明確授權(quán)SEC禁止注冊(cè)者的證券交易。

此次“預(yù)摘牌”名單涵蓋汽車、IT等領(lǐng)域

筆者進(jìn)一步查詢發(fā)現(xiàn),這12家公司涉及領(lǐng)域涵蓋了汽車、IT、互聯(lián)網(wǎng)、新能源、醫(yī)療科技等等,其中部分企業(yè)涉及具體業(yè)務(wù)領(lǐng)域如下:

中汽系統(tǒng)

中國(guó)汽車系統(tǒng)股份公司是中國(guó)汽車動(dòng)力轉(zhuǎn)向系統(tǒng)及零部件的供貨商,通過(guò)旗下的九家企業(yè)開展運(yùn)營(yíng)。公司擁有十年以上的動(dòng)力轉(zhuǎn)向器制造經(jīng)驗(yàn),目前年生產(chǎn)能力達(dá)壹佰萬(wàn)臺(tái)套。

在技術(shù)研發(fā)方面,中汽系統(tǒng)有三個(gè)技術(shù)和研發(fā)中心,擁有超過(guò)200名致力于研究開發(fā)、測(cè)試、產(chǎn)品及工序完善和新型材料應(yīng)用的專家隊(duì)伍。中汽系統(tǒng)擁有兩個(gè)注冊(cè)商標(biāo)和十二項(xiàng)動(dòng)力轉(zhuǎn)向技術(shù)專利。公司已與汽車轉(zhuǎn)向器技術(shù)的創(chuàng)新領(lǐng)軍企業(yè)BISHOP轉(zhuǎn)向技術(shù)公司建立了戰(zhàn)略伙伴關(guān)系,與轉(zhuǎn)向管柱的主要生產(chǎn)商韓國(guó)南陽(yáng)有限公司簽署了技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,與韓國(guó)德爾福汽車系統(tǒng)有限公司簽署了技術(shù)許可協(xié)議。中汽系統(tǒng)于2003年與清華大學(xué)共同建立了轉(zhuǎn)向系統(tǒng)研究所,開發(fā)電動(dòng)轉(zhuǎn)向器(EPS)和電動(dòng)液壓轉(zhuǎn)向系統(tǒng)(EHPS)。

2004年8月,中汽系統(tǒng)在納斯達(dá)克成功上市交易。

大全新能源

新疆大全新能源股份有限公司現(xiàn)有員工2500余名,總資產(chǎn)約90億元人民幣。公司自成立以來(lái),緊緊圍繞國(guó)家新能源戰(zhàn)略規(guī)劃,依托持續(xù)的研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新,結(jié)合低成本能源優(yōu)勢(shì)以及地處硅產(chǎn)業(yè)基地集群優(yōu)勢(shì),一直專注于高純多晶硅的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。公司目前已形成年產(chǎn)10.5萬(wàn)噸高質(zhì)量、低能耗、低成本的高純多晶硅產(chǎn)能,是多晶硅行業(yè)主要的市場(chǎng)參與者之一。而多晶硅又是當(dāng)前光伏于半導(dǎo)體領(lǐng)域最為重要的材料之一。

據(jù)悉,大全新能源曾入選“2018年智能制造試點(diǎn)示范項(xiàng)目名單”、“第一批綠色制造示范”名單,是符合《光伏制造行業(yè)規(guī)范條件》企業(yè);公司是“第三屆中國(guó)電子材料行業(yè)半導(dǎo)體材料專業(yè)十強(qiáng)企業(yè)”,“第二屆中國(guó)電子材料行業(yè)半導(dǎo)體材料專業(yè)十強(qiáng)”、“第二屆中國(guó)電子材料行業(yè)五十強(qiáng)企業(yè)”;公司還參與制定了光伏行業(yè)相關(guān)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體及SEMI標(biāo)準(zhǔn)6項(xiàng),其中國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)2項(xiàng)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)3項(xiàng)、SEMI標(biāo)準(zhǔn)1項(xiàng)。

IT領(lǐng)域數(shù)家公司上榜

搜狐

搜狐是中國(guó)領(lǐng)先的互聯(lián)網(wǎng)媒體、娛樂(lè)、在線游戲集團(tuán),旗下?lián)碛屑{斯達(dá)克上市公司搜狐公司與在線游戲開發(fā)和運(yùn)營(yíng)商暢游公司,是中文世界領(lǐng)先的互聯(lián)網(wǎng)品牌之一?！八押痹谥袊?guó)是家喻戶曉的品牌,也是2008北京奧運(yùn)會(huì)互聯(lián)網(wǎng)內(nèi)容服務(wù)贊助商。搜狐為中國(guó)超過(guò)7億的互聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)用戶提供全面網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。2000年7月12日,搜狐公司正式在美國(guó)納斯達(dá)克掛牌上市,從一個(gè)國(guó)內(nèi)知名企業(yè)發(fā)展成為一個(gè)國(guó)際品牌。

金融壹賬通

金融壹賬通是面向金融機(jī)構(gòu)的商業(yè)科技服務(wù)供應(yīng)商,為國(guó)家高新技術(shù)企業(yè),作為中國(guó)平安集團(tuán)的聯(lián)營(yíng)公司,金融壹賬通依托平安集團(tuán)30多年金融行業(yè)的豐富經(jīng)驗(yàn),通過(guò)對(duì)金融機(jī)構(gòu)數(shù)字化需求的深入洞察和長(zhǎng)期合作,提供“橫向一體化、縱向全覆蓋”的整合產(chǎn)品——包括數(shù)字化銀行、數(shù)字化保險(xiǎn)和提供金融科技基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)的加馬平臺(tái)。公司還成功向境外金融機(jī)構(gòu)輸出“中國(guó)制造”的科技解決方案,服務(wù)以東南亞地區(qū)為主的20個(gè)國(guó)家/地區(qū)100多個(gè)客戶。 金融壹賬通擁有強(qiáng)大的人工智能、大數(shù)據(jù)和區(qū)塊鏈等前沿科技實(shí)力。截至2021年12月31日,全球?qū)＠暾?qǐng)累計(jì)5652件,其中境外專利申請(qǐng)1525件。

微宏

微宏于2001年創(chuàng)建于美國(guó)休斯頓,在杭州、上海、北京、深圳、青島等地設(shè)立了事業(yè)機(jī)構(gòu),贏得了國(guó)內(nèi)外眾多財(cái)富500強(qiáng)和知名大型企事業(yè)客戶,是國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的協(xié)同管理軟件供應(yīng)商。微宏協(xié)同管理軟件產(chǎn)品和應(yīng)用解決方案覆蓋了協(xié)同辦公(OA)、工作流程管理(BPM)、知識(shí)門戶管理(EKP)、項(xiàng)目協(xié)同管理(PCM)。同時(shí)微宏提供專業(yè)的行業(yè)解決方案和咨詢服務(wù)。

Logiq

LOGIQ成立于2004年11月16日,總部設(shè)在紐約州紐約。公司提供電子商務(wù)、移動(dòng)商務(wù)和金融科技解決方案。它通過(guò)以下細(xì)分市場(chǎng)運(yùn)作:DataLogiq和AppLogiq。DataLogiq部門提供跨垂直行業(yè)的發(fā)電和電子商務(wù)營(yíng)銷解決方案,包括家居維修、保險(xiǎn)和抵押貸款。它還提供一個(gè)全面的、自助式的電子商務(wù)營(yíng)銷平臺(tái)。AppLogiq部分是一種平臺(tái)即服務(wù),使中小型企業(yè)能夠在沒(méi)有技術(shù)知識(shí)或背景的情況下為其業(yè)務(wù)創(chuàng)建和部署本機(jī)移動(dòng)應(yīng)用程序。

醫(yī)療科技方面,傳奇生物、康乃德生物、綠圖生物科技三家中概股上榜;此外還有新濠影匯、新濠博亞娛樂(lè)、諾亞控股等中概股也位于榜單中。

業(yè)內(nèi)人士分析認(rèn)為,中概股退市對(duì)美股市的影響可控。但對(duì)于中概股企業(yè)自身來(lái)說(shuō),回國(guó)內(nèi)二次上市是良策。就好比此前中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)聯(lián)通、中國(guó)電信均發(fā)布了關(guān)于美國(guó)紐交所維持退市決定的公告,宣布了將從美國(guó)退市,隨后三大運(yùn)營(yíng)商集體回A上市。對(duì)于中概股的投資者而言,尤其是國(guó)內(nèi)的投資者,要關(guān)注中概股的ADR占流通總市值的比例,如果比例較大,退市自然對(duì)股價(jià)的波動(dòng)影響較大,如果該企業(yè)有二次上市,可以趁早考慮將ADR轉(zhuǎn)換為國(guó)內(nèi)的股票。