當(dāng)?shù)貢r(shí)間1月13日，美國(guó)拜登政府通過(guò)白宮官網(wǎng)正式公布了之前傳聞的針對(duì)人工智能（AI）的臨時(shí)最終出口管制規(guī)則，以提升美國(guó)及其盟友的AI能力，確保美國(guó)技術(shù)成為全球人工智能使用的基礎(chǔ)，并進(jìn)一步限制中國(guó)大陸等國(guó)家和地區(qū)獲得美國(guó)AI技術(shù)的能力。

據(jù)介紹，該規(guī)則簡(jiǎn)化了大型和小型芯片訂單的許可障礙，加強(qiáng)了美國(guó)人工智能的領(lǐng)導(dǎo)地位，并為盟國(guó)和伙伴國(guó)家提供了有關(guān)如何從 AI 中受益的明確信息。它建立在以前的芯片控制基礎(chǔ)上，并通過(guò)阻止走私、堵住其他漏洞，提高了AI安全標(biāo)準(zhǔn)。

三級(jí)區(qū)域劃分管理

正如之前彭博社所報(bào)道的那樣，美國(guó)政府將全球國(guó)家和地區(qū)劃分為三個(gè)不同的級(jí)別來(lái)分別實(shí)施不同的AI芯片出口管制政策。

第一組：美國(guó)的主要盟友和伙伴國(guó)家和地區(qū)，包括：澳大利亞、比利時(shí)、加拿大、丹麥、芬蘭、德國(guó)、法國(guó)、法屬圭亞那、愛(ài)爾蘭、意大利、日本、荷蘭、新西蘭、挪威、韓國(guó)、瑞典、中國(guó)臺(tái)灣和英國(guó)。這些國(guó)家和地區(qū)可以不受限制的采購(gòu)美國(guó)的先進(jìn)AI芯片。

第二組：包括新加坡、墨西哥、印度、馬來(lái)西亞、以色列、阿聯(lián)酋、沙特阿拉伯、葡萄牙、土耳其等在內(nèi)的140多個(gè)國(guó)家/地區(qū)。

這些地區(qū)將面臨他們可以采購(gòu)的計(jì)算能力限制：2025 年至 2027 年期間每個(gè)國(guó)家/地區(qū)可獲得的處理性能 (TPP) 總量限制上限為7.9億，大約相當(dāng)于 50,000 個(gè)英偉達(dá)H100 GPU 的上限。

第三組：白俄羅斯、中國(guó)大陸（包括香港和澳門(mén)）、伊朗、俄羅斯、朝鮮、委內(nèi)瑞拉、尼加拉瓜、敘利亞等約22個(gè)國(guó)家和地區(qū)。這些國(guó)家和地區(qū)將幾乎完全被禁止從美國(guó)進(jìn)口先進(jìn)的AI處理器。

六大關(guān)鍵規(guī)則

一、美國(guó)的主要盟友和伙伴國(guó)家和地區(qū)，將可以不受限制地獲得美國(guó)先進(jìn)AI芯片。

白宮簡(jiǎn)報(bào)稱(chēng)，這種靈活性使擁有強(qiáng)大的技術(shù)保護(hù)制度和技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)的司法管轄區(qū)能夠從無(wú)縫的大規(guī)模購(gòu)買(mǎi)中受益。

二、針對(duì)“第二組”國(guó)家和地區(qū)，每個(gè)實(shí)體每年購(gòu)買(mǎi)低于 1700 個(gè)高級(jí) GPU 的芯片訂單不需要許可證，也不計(jì)入這些國(guó)家和地區(qū)芯片采購(gòu)上限。

白宮稱(chēng)，絕大多數(shù)芯片訂單都屬于這一類(lèi)，尤其是那些由大學(xué)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)和研究機(jī)構(gòu)出于明顯無(wú)害目的而下的芯片訂單。簡(jiǎn)化這些訂單的處理代表了對(duì)現(xiàn)狀的改進(jìn)，迅速加快了美國(guó)技術(shù)在全球范圍內(nèi)的低風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)輸。

三、滿(mǎn)足高安全性和信任標(biāo)準(zhǔn)且總部位于緊密盟友和合作伙伴國(guó)家和地區(qū)的實(shí)體可以獲得高度信任的“通用驗(yàn)證最終用戶(hù)”（UVEU） 狀態(tài)。

憑借這一認(rèn)證，這些實(shí)體可以將其全球 AI 計(jì)算能力的 7% 放置在任何一個(gè)第二組國(guó)家和地區(qū)——可能達(dá)到數(shù)十萬(wàn)個(gè)芯片，但總的在第二組算力比例不得超過(guò)25%。

白宮稱(chēng)，這種值得信賴(lài)的地位是在全球范圍內(nèi)和持久的基礎(chǔ)上授予的，使這些責(zé)任實(shí)體能夠快速靈活地?cái)U(kuò)張，并加強(qiáng)美國(guó)和盟國(guó)的全球領(lǐng)導(dǎo)地位，同時(shí)將前沿AI訓(xùn)練能力留在國(guó)內(nèi)。

該規(guī)則意味著像微軟、谷歌、OpenAI等總部位于美國(guó)或者其盟友國(guó)家和地區(qū)的公司，即便在獲得UVEU認(rèn)證后，也只被被允許在其他國(guó)家和地區(qū)當(dāng)中的任一國(guó)家和地區(qū)安裝其總AI計(jì)算力的7%，并且最多只能三個(gè)國(guó)家或地區(qū)分別部署7%，再多一個(gè)就超標(biāo)了。

四、滿(mǎn)足相同安全要求，且總部位于非相關(guān)國(guó)家/地區(qū)（這里指的是”第二組”國(guó)家和地區(qū)）的任何目的地的實(shí)體，可以申請(qǐng)“國(guó)家驗(yàn)證最終用戶(hù)”身份，使他們能夠在未來(lái)兩年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)相當(dāng)于多達(dá) 320000 個(gè)高級(jí) GPU 的計(jì)算能力。該條款允許受信任的國(guó)家實(shí)體從先進(jìn)的美國(guó)技術(shù)中受益，為地方、政府和區(qū)域客戶(hù)提供服務(wù)，同時(shí)防范轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。

五、位于美國(guó)親密盟友以外的非 VEU 實(shí)體也仍然可以購(gòu)買(mǎi)大量AI計(jì)算能力，但最多可以獲得相當(dāng)于每個(gè)國(guó)家/地區(qū) 50,000 個(gè)高級(jí) GPU。

白宮稱(chēng)，該上限確保美國(guó)技術(shù)可用于為外國(guó)政府、醫(yī)療保健提供商和其他本地企業(yè)提供服務(wù)。

六、美國(guó)政府還對(duì)第二組國(guó)家和地區(qū)政府安排和培養(yǎng)了一個(gè)關(guān)于 AI 開(kāi)發(fā)、部署和使用共享價(jià)值觀(guān)的國(guó)際生態(tài)系統(tǒng)。簽署這些安排的政府（使這些國(guó)家和地區(qū)的出口管制、清潔能源和技術(shù)安全工作與美國(guó)保持一致）可以將該國(guó)家和地區(qū)所能夠獲得的芯片上限增加一倍（當(dāng)今的高級(jí) GPU 最多可增加 100,000 個(gè)）。

雖然上述規(guī)則當(dāng)中，針對(duì)第二組國(guó)家和地區(qū)的AI芯片出口給予了一些豁免或彈性的調(diào)整空間，但是依然會(huì)限制這些國(guó)家和地區(qū)對(duì)于美國(guó)AI芯片的獲取。而這無(wú)疑將影響英偉達(dá)、AMD、英特爾等AI芯片廠(chǎng)商在這些國(guó)家和地區(qū)的銷(xiāo)售。

特別是對(duì)于歐美的科技大廠(chǎng)來(lái)說(shuō)，即便是獲得了UVEU認(rèn)證企業(yè)，也只能在第二組國(guó)家和地區(qū)當(dāng)中的任一國(guó)家和地區(qū)安裝其總AI計(jì)算力的7%，且在第二組國(guó)家和地區(qū)的總的算力占比不能超過(guò)25%，此舉可能將會(huì)削弱歐美科技大廠(chǎng)在這些國(guó)家和地區(qū)發(fā)展AI的能力，從而減少這些國(guó)家和地區(qū)對(duì)于英偉達(dá)等廠(chǎng)商的AI芯片的需求，從而給其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手帶來(lái)機(jī)會(huì)。

當(dāng)然，對(duì)于美國(guó)來(lái)說(shuō)，其針對(duì)第二組國(guó)家和地區(qū)的限制，主要是為了防止第三組國(guó)家和地區(qū)通過(guò)第二組國(guó)家和地區(qū)來(lái)間接獲得美國(guó)的先進(jìn)AI芯片。

白宮國(guó)家安全顧問(wèn)杰克·沙利文就表示，這些規(guī)定“使得我們的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手難以利用走私和遠(yuǎn)程訪(fǎng)問(wèn)來(lái)逃避我們的出口管制”。

針對(duì)中國(guó)大陸在內(nèi)的第三組國(guó)家和地區(qū)的限制

盡管最新的AI出口管制規(guī)則鼓勵(lì)美國(guó)技術(shù)的在第一組和第二組國(guó)家和地區(qū)傳播，但該規(guī)則對(duì)受關(guān)注的國(guó)家和地區(qū)（第三組國(guó)家和地區(qū)）采取了重大措施，限制它們獲得先進(jìn)的人工智能系統(tǒng)和用于訓(xùn)練它們的計(jì)算能力。這些規(guī)則包括：

一、繼續(xù)確保國(guó)外銷(xiāo)售的先進(jìn)半導(dǎo)體不被中國(guó)大陸等第三組相關(guān)國(guó)家和地區(qū)用于訓(xùn)練先進(jìn)的人工智能系統(tǒng)，同時(shí)仍然允許從電信到銀行的通用應(yīng)用；

該規(guī)則意味著中國(guó)大陸等第三組相關(guān)國(guó)家和地區(qū)將被禁止采購(gòu)美國(guó)的先進(jìn)AI芯片用于訓(xùn)練AI模型。但電信、銀行等民生方面通用應(yīng)用則可以允許獲得部分芯片。

目前尚不清楚，英偉達(dá)此前對(duì)華特供的H20芯片，在該規(guī)則影響下，未來(lái)是否將無(wú)法出售H20給希望利用其來(lái)進(jìn)行AI模型訓(xùn)練的中國(guó)大陸客戶(hù)。

根據(jù)SemiAnalysis的分析師 Dylan Patel 之前的預(yù)測(cè)，英偉達(dá)2024年將向中國(guó)市場(chǎng)運(yùn)送超過(guò)100萬(wàn)顆新的H20芯片，每顆芯片成本將在12,000美元至13,000美元之間，將為英偉達(dá)公司帶來(lái)超過(guò)120億美元的收入。

因此，該規(guī)則如果導(dǎo)致特供的H20芯片也被限售，可能將會(huì)給英偉達(dá)帶來(lái)巨大損失。

二、限制將高級(jí)閉源大模型（advanced closed-weight models）的模型權(quán)重轉(zhuǎn)移給不受信任的參與者。該規(guī)則不會(huì)以任何方式禁止發(fā)布開(kāi)源大模型的模型權(quán)重。

這里需要解釋的是，AI大模型是需要通過(guò)輸入大量數(shù)據(jù)對(duì)算法進(jìn)行訓(xùn)練，以提高模型的性能。這些算法經(jīng)過(guò)持續(xù)的訓(xùn)練會(huì)持續(xù)的優(yōu)化調(diào)整數(shù)值參數(shù)，從而使某些運(yùn)算的結(jié)果比其他運(yùn)算的結(jié)果更重要，以便更好地完成任務(wù)。這些參數(shù)就是模型權(quán)重。

該規(guī)則意味著，美國(guó)將限制閉源AI模型的參數(shù)被轉(zhuǎn)移給中國(guó)大陸等第三組國(guó)家和地區(qū)的相關(guān)實(shí)體。此舉可能是為了封堵中國(guó)大陸等第三組國(guó)家和地區(qū)的實(shí)體利用海外AI算力資源進(jìn)行AI訓(xùn)練后，再將訓(xùn)練好的大模型參數(shù)再轉(zhuǎn)移回第三組國(guó)家和地區(qū)。

需要指出的是，該規(guī)則不會(huì)禁止開(kāi)源大模型的權(quán)重公布（比如Meta的Llama、谷歌的Gemma等），即第三組國(guó)家和地區(qū)可以繼續(xù)利用開(kāi)源的AI大模型，這并不會(huì)被限制。

三、制定安全標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)先進(jìn)的閉源AI大模型，允許它們?cè)谑澜绺鞯匕踩鎯?chǔ)和使用，同時(shí)幫助防止非法對(duì)手（意指第三組國(guó)家和地區(qū)）訪(fǎng)問(wèn)。

四、制定安全標(biāo)準(zhǔn)以保護(hù)高級(jí)閉源AI大模型的權(quán)重，允許它們?cè)谑澜绺鞯匕踩卮鎯?chǔ)和使用，同時(shí)防止攻擊者非法訪(fǎng)問(wèn)。

白宮表示，該規(guī)則建立在之前旨在保護(hù)美國(guó)國(guó)家安全的法規(guī)之上，包括 2022 年 10 月和 2023 年 10 月的芯片控制措施。這是在過(guò)去 10 個(gè)月中與利益相關(guān)者、國(guó)會(huì)兩黨議員、行業(yè)代表以及外國(guó)盟友和合作伙伴進(jìn)行廣泛相關(guān)接觸之后確定的。

商務(wù)部長(zhǎng)雷蒙多（Gina Raimondo）表示，這項(xiàng)規(guī)則將有助美國(guó)在全球建立值得信賴(lài)的技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)，防范與人工智能相關(guān)的國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)確保管制措施不會(huì)抑制創(chuàng)新或影響美國(guó)在全球的技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)地位?！胺习踩珮?biāo)準(zhǔn)的美國(guó)及盟友的數(shù)據(jù)中心公司，將能在全球成立數(shù)據(jù)中心，分享人工智能利益；當(dāng)?shù)胤舷嗤瑯?biāo)準(zhǔn)的公司也能成立數(shù)據(jù)中心?！?/p>

美國(guó)國(guó)家安全顧問(wèn)蘇利文（Jake Sullivan）說(shuō)，該規(guī)則將確保最先進(jìn)的人工智能訓(xùn)練基礎(chǔ)設(shè)施留在美國(guó)和盟友，并促進(jìn)美國(guó)人工智能擴(kuò)散全球。

英偉達(dá)、甲骨文反對(duì)，SIA表示擔(dān)憂(yōu)

目前該臨時(shí)最終規(guī)則尚未正式生效，各家企業(yè)將有為期120天的評(píng)論期。

雷蒙多也表示，新規(guī)定將在 120 天內(nèi)生效，這為新任總統(tǒng)當(dāng)選人唐納德·特朗普的政府提供了可能做出改變的時(shí)間。

值得注意的是，英偉達(dá)和甲骨文兩大科技巨頭在最新的AI芯片管制新規(guī)公布后表示公開(kāi)反對(duì)。

英偉達(dá)政府事務(wù)副總裁Ned Finkle表示：“全球進(jìn)步正面臨威脅。拜登政府正試圖通過(guò)其史無(wú)前例且誤導(dǎo)性的‘AI 擴(kuò)散’規(guī)則，限制對(duì)主流計(jì)算應(yīng)用的權(quán)限，這威脅到全球創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)?！?/p>

Ned Finkle認(rèn)為，盡管這項(xiàng)規(guī)則在120天內(nèi)尚無(wú)法執(zhí)行，但它已經(jīng)在損害美國(guó)利益。

Ned Finkle進(jìn)一步指出，拜登政府在任期的最后幾天，試圖通過(guò)一份長(zhǎng)達(dá)200多頁(yè)的混亂監(jiān)管文件來(lái)削弱美國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)地位，該文件是秘密起草的，且未經(jīng)適當(dāng)?shù)牧⒎▽彶椤?/p>

“這一廣泛的越權(quán)行為將使官僚機(jī)構(gòu)控制美國(guó)領(lǐng)先的半導(dǎo)體、計(jì)算機(jī)、系統(tǒng)甚至軟件在全球范圍內(nèi)的設(shè)計(jì)和營(yíng)銷(xiāo)。通過(guò)試圖操縱市場(chǎng)和扼殺競(jìng)爭(zhēng)，切斷創(chuàng)新的命脈，拜登政府的新規(guī)將使美國(guó)失去來(lái)之不易的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。”Ned Finkle表示，“拜登新規(guī)不僅無(wú)法緩解任何威脅，反而會(huì)削弱美國(guó)的全球競(jìng)爭(zhēng)力，損害使美國(guó)保持領(lǐng)先地位的創(chuàng)新?！?/p>

甲骨文執(zhí)行副總裁肯·格魯克 (Ken Glueck) 在上周就針對(duì)提前曝光AI限制政策內(nèi)容表示，這項(xiàng)規(guī)則更多的是實(shí)現(xiàn)極端監(jiān)管過(guò)度，而不是保護(hù)美國(guó)以及其合作伙伴和盟友的利益。甲骨文官方也表示，這項(xiàng)新規(guī)可能成為美國(guó)科技行業(yè)歷史上最具破壞性的政策之一，“直接將美國(guó)公司的全球芯片市場(chǎng)縮小了80%”。

總部位于華盛頓的半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會(huì)（SIA）此前就曾表示，對(duì)這項(xiàng)潛在法規(guī)前所未有的范圍和復(fù)雜性深感擔(dān)憂(yōu)，認(rèn)為該法規(guī)是在沒(méi)有行業(yè)投入的情況下制定的，可能會(huì)嚴(yán)重削弱美國(guó)在半導(dǎo)體技術(shù)和先進(jìn)人工智能系統(tǒng)方面的領(lǐng)導(dǎo)地位和競(jìng)爭(zhēng)力。

在該規(guī)則正式公布后，SIA首席執(zhí)行官John Neuffer回應(yīng)稱(chēng)：“如此規(guī)模和影響的政策轉(zhuǎn)變?cè)诳偨y(tǒng)過(guò)渡期前幾天匆忙出臺(tái)，且沒(méi)有得到行業(yè)的任何有意義的意見(jiàn)，我們對(duì)此深感失望?！?/p>

John Neuffer還在當(dāng)天的一份聲明中補(bǔ)充中指出，該規(guī)則可能會(huì)將關(guān)鍵市場(chǎng)拱手讓給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，從而“對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)和全球競(jìng)爭(zhēng)力造成持久損害”。