當?shù)貢r間7月28日，美國司法部國家安全司（NSD）反情報和出口管制科（CES）和美國加州北區(qū)檢察官辦公室（NDCA）發(fā)布公告稱，總部位于美國加州圣何塞的跨國電子設(shè)計自動化（EDA）技術(shù)公司 Cadence 已同意認罪，以解決有關(guān) Cadence 通過向中國國防科技大學(xué)（NUDT）出售 EDA 硬件、軟件和半導(dǎo)體設(shè)計知識產(chǎn)權(quán)（IP）技術(shù)而犯有出口管制刑事違法行為的指控。

根據(jù)美國商務(wù)部向美國加利福尼亞州北區(qū)地方法院提交的一份刑事起訴書顯示，指控 Cadence 公司合謀實施出口管制違規(guī)行為， Cadence 還與美國商務(wù)部達成了認罪協(xié)議。根據(jù)該協(xié)議，Cadence 公司同意認罪并支付近 1.18 億美元的刑事罰款以解決這些指控。

除刑事指控外，美國商務(wù)部工業(yè)和安全局 (BIS) 當日 宣布，針對 Cadence 的一項平行民事執(zhí)法行動已達成和解，Cadence 同意支付超過 9500 萬美元的民事罰款。司法部和 BIS 已協(xié)調(diào)解決平行刑事和民事訴訟，雙方同意將 Cadence 支付的部分款項抵扣各自的罰款，以抵消對方的罰款。

在司法部和 BIS 根據(jù)協(xié)調(diào)協(xié)議抵扣 Cadence 的罰款后，Cadence 將支付總計超過 1.4 億美元的刑事和民事罰款及罰金。

根據(jù) Cadence 的供述和法庭文件顯示，從 2015 年 2 月到 2021 年 4 月，Cadence 及其在中國間接擁有和全資控制的子公司 Cadence 設(shè)計系統(tǒng)管理（上海）有限公司（Cadence 中國）合謀違反出口管制規(guī)定，通過中南計算機輔助設(shè)計中心（CSCC）（國防科技大學(xué)的別名）和另一家關(guān)聯(lián)實體飛騰科技有限公司（Phytium）向國防科技大學(xué)提供受《出口管理條例》（EAR）管轄的 EDA 工具，且未向美國商務(wù)部工業(yè)和安全局 (BIS) 申請或獲得必要的許可。而在 2015 年 2 月，NUDT就被列入美國商務(wù)部的實體名單。

具體而言，Cadence、Cadence 中國及其員工明知 CSCC 是國防科技大學(xué)的別名，卻將原產(chǎn)于美國的 EDA 工具出口、再出口和轉(zhuǎn)移到中國的 CSCC。因此，截至 2020 年 9 月，Cadence 和 Cadence 中國出口和促成出口 EDA 工具至少 59 次，當時 Cadence 因 CSCC 與 NUDT 的關(guān)聯(lián)而終止了 Cadence 中國與 CSCC 的業(yè)務(wù)關(guān)系。

在法庭文件中，Cadence承認Cadence中國區(qū)員工在國防科技大學(xué)位于中國長沙的校園內(nèi)安裝了EDA硬件，并且國防科技大學(xué)員工從Cadence的下載門戶下載了EDA軟件和IP技術(shù)，而Cadence和Cadence中國區(qū)通過其員工明知國防科技大學(xué)已被列入實體名單。

2015年2月18日，也就是國防科技大學(xué)被列入實體名單的當天，Cadence的出口管制官員通過電子郵件向Cadence和Cadence中國區(qū)員工表示，國防科技大學(xué)已被列入實體名單，“這意味著如果進行銷售，將需要獲得出口許可證”。

此外，2016年3月，Cadence中國區(qū)一名員工在與同事舉行的季度銷售總結(jié)會議上撰寫了一份演示文稿（中文翻譯版），其中指出（截至2015年2月18日），美國商務(wù)部已對包括國防科技大學(xué)在內(nèi)的四個中國國家超級計算機中心實施“禁運”，原因是“天河”超級計算系統(tǒng)使用了美國微處理器芯片，據(jù)信這些芯片用于核爆炸模擬。Cadence還承認，其在國防科技大學(xué)校園內(nèi)CSCC辦公地點工作的員工知曉CSCC與中國軍方之間的聯(lián)系。

根據(jù) Cadence 的供詞和法庭文件，Cadence 中國區(qū)員工沒有向其他 Cadence 人員（包括 Cadence 的出口合規(guī)人員）透露和/或隱瞞出口至 CSCC 的產(chǎn)品實際上是打算交付給國防科技大學(xué)和/或中國軍方的事實。

例如，2015 年 5 月，即國防科技大學(xué)被列入實體名單幾個月后，Cadence 當時的中國區(qū)銷售主管給同事發(fā)送電子郵件，警告他們在英文中將客戶稱為 CSCC，在中文中只能使用 NUDT，并寫道“這個話題太敏感了”。此外，2019 年 10 月，一名 Cadence 中國區(qū)員工指示另一名員工撤回并重新分發(fā)一份關(guān)于 Cadence 中國區(qū)在中國客戶的每周電子郵件的更新版本。更新后的每周電子郵件刪除了原始版本中與 CSCC 相關(guān)的對中國人民解放軍的提及。 Cadence子公司的員工，包括參與向CSCC銷售的Cadence中國員工，也獲得了銷售傭金，作為薪酬方案的一部分，以激勵他們完成銷售配額。

此外，2020 年 10 月，盡管 Cadence 和 Cadence 中國明知先前出售和出口給 CSCC 的物品實際上已出口到國防科技大學(xué)，違反了美國出口管制法，但 Cadence 同意 CSCC 將其 Cadence EDA 工具合同轉(zhuǎn)讓給飛騰半導(dǎo)體公司（一家與 CSCC 和國防科技大學(xué)在中國關(guān)系密切的半導(dǎo)體公司）。在 2020 年 10 月左右 Cadence 的業(yè)務(wù)從 CSCC 轉(zhuǎn)移到飛騰半導(dǎo)體之前，Cadence 與 CSCC 的業(yè)務(wù)包括與飛騰半導(dǎo)體簽訂的合同，這反映了飛騰半導(dǎo)體在 CSCC 用作國防科技大學(xué)的別名期間與 CSCC 和國防科技大學(xué)的持續(xù)合作。Cadence 通過其子公司（包括 Cadence 中國）也知道 Cadence 中國與 CSCC 的業(yè)務(wù)涉及飛騰半導(dǎo)體，并且國防科技大學(xué)的人員與飛騰半導(dǎo)體有關(guān)聯(lián)。 Cadence 中國與中國微電子公司簽訂的部分合同將飛騰電子列為合同方，并聲明工作將在國防科技大學(xué)進行。Cadence 的內(nèi)部溝通顯示，部分 Cadence 員工認為，在決定將 Cadence 中國業(yè)務(wù)從中國微電子公司轉(zhuǎn)移到飛騰電子之前和之后，中國微電子公司和飛騰電子實際上是同一實體。Cadence 和 Cadence 中國將原產(chǎn)于美國的 EDA 軟件和 IP 技術(shù)轉(zhuǎn)移給飛騰電子，直至 2021 年 2 月。2021 年 3 月，Cadence 根據(jù)內(nèi)部合規(guī)審查結(jié)果暫停了飛騰電子的出口，并在未完成所有原定轉(zhuǎn)移（包括任何硬件轉(zhuǎn)移）的情況下終止了與飛騰電子的交易。飛騰電子后來于 2021 年 4 月被列入實體名單。

在考慮了美國商務(wù)部《商業(yè)組織聯(lián)邦起訴原則》和《 國家安全部商業(yè)組織執(zhí)法政策》（NSD執(zhí)法政策）中規(guī)定的因素后，CES 和 NDCA 與 Cadence 達成了認罪協(xié)議。美國商務(wù)部基于多種因素與 Cadence 達成了此項解決方案，包括 Cadence 未能根據(jù) NSD 執(zhí)法政策主動向 NSD 披露不當行為；違法行為的性質(zhì)和嚴重性，包括向一所受限制的中國軍事大學(xué)出口敏感的半導(dǎo)體設(shè)計工具和技術(shù)，該大學(xué)參與開發(fā)用于軍事和核爆炸模擬的超級計算機，并且 Cadence 同意將硬件和軟件合同轉(zhuǎn)讓給另一家中國公司，盡管他們知道這些物品已被非法出口到一所受限制的中國軍事大學(xué)；Cadence 愿意通過與美國商務(wù)部達成認罪協(xié)議并與 BIS 解決平行的民事調(diào)查，為其員工和代理人（包括其子公司 Cadence 中國）的行為承擔責任；以及Cadence通過加強并同意進一步加強其出口管制合規(guī)計劃，努力糾正違法行為的根本原因。Cadence因其配合美國商務(wù)部調(diào)查而獲得部分嘉獎，這些合作包括收集和披露相關(guān)證據(jù)、協(xié)助對部分員工的訪談、進行詳細的事實陳述以及同意延長訴訟時效，但Cadence并未獲得全部嘉獎，因為它未能主動獲取并向政府披露相關(guān)通信，也未能主動協(xié)助對部分中國員工進行與違法行為相關(guān)的訪談。因此，與刑事罰款相關(guān)的刑事罰款金額反映了法定最高罰款的20%的減少。

美國國家安全部助理司法部長約翰·艾森伯格表示：“Cadence已同意承擔向中國一所受限制的軍事大學(xué)非法出口敏感半導(dǎo)體設(shè)計工具的責任，并已實施強有力的出口合規(guī)計劃，以幫助防止美國技術(shù)進一步非法傳播。美國的創(chuàng)造力是我們國家最寶貴的資產(chǎn)之一，國家安全部門將大力執(zhí)行美國出口管制法律，以保護我們憑借這種創(chuàng)造力所享有的技術(shù)優(yōu)勢?！?/p>

美國加州北區(qū)聯(lián)邦檢察官克雷格·H·米薩基安表示：“出口管制旨在保護美國的先進技術(shù)知識免遭不法分子的侵害，這對于作為突破性創(chuàng)新中心的硅谷尤為重要。” “Cadence公司已通過此次認罪書承認其利用幌子公司非法向一所受限制的中國軍事大學(xué)出口其半導(dǎo)體設(shè)計技術(shù)，并承擔了其不法行為的責任。Cadence公司的補救措施是朝著糾正其違反出口管制法律的行為和展現(xiàn)企業(yè)責任邁出的積極一步。”

該認罪協(xié)議需獲得加利福尼亞州北區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法官的批準。

美國商務(wù)部工業(yè)和安全局出口執(zhí)法辦公室和聯(lián)邦調(diào)查局對此案進行了調(diào)查。

國家安全司反情報和出口管制科首席法律顧問伊恩·C·理查森（Ian C. Richardson）、副首席法律顧問克里斯蒂安·J·諾維爾（Christian J. Nauvel）、審判律師艾瑪·迪南·埃倫里德（Emma Dinan Ellenrieder），以及美國加州北區(qū)檢察官辦公室國家安全和特別起訴科助理檢察官埃里克·程（Eric Cheng）正在對此案進行起訴。